合規(guī)建設(shè)丨合規(guī)領(lǐng)航 行穩(wěn)致遠(yuǎn)——上海松江民生村鎮(zhèn)銀行“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”系列活動
為貫徹黨中央、國務(wù)院的金融工作決策部署，依據(jù)上海銀保監(jiān)局的相關(guān)要求，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以“內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)年”活動為契機(jī)，進(jìn)一步鞏固拓展亂象整治成果，強化內(nèi)控合規(guī)管理建設(shè)，夯實合規(guī)經(jīng)營文化。
一、高度重視，加強組織保障
為確保本次活動順利開展，上海松江民生村鎮(zhèn)銀行加強組織領(lǐng)導(dǎo)，實行一把手負(fù)責(zé)制，成立以總行行長擔(dān)任組長的活動領(lǐng)導(dǎo)小組和以總行副行長擔(dān)任組長的活動執(zhí)行小組，負(fù)責(zé)全盤統(tǒng)籌管理，確保全行上下認(rèn)識到位、領(lǐng)導(dǎo)到位、責(zé)任到位、措施到位、落實到位。
二、層層宣導(dǎo)，深化合規(guī)意識
一是黨建引領(lǐng)，推進(jìn)合規(guī)核心理念宣教。黨總支部書記向全體黨員提出了以“合規(guī)為先，穩(wěn)健發(fā)展”為前提的各項要求，為“活動”開局謀篇。二是納入全面風(fēng)險管理。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行活動執(zhí)行小組召集各部門一把手召開了全面風(fēng)險管理擴(kuò)大會議，全面落實“活動”的各項具體工作。三是專題培訓(xùn)，層層宣導(dǎo)。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行組織各部門兼職合規(guī)經(jīng)理開展了“活動”專題培訓(xùn)，并要求各部門會后開展轉(zhuǎn)培訓(xùn)，按照層層落實原則，傳導(dǎo)至每位員工。四是合規(guī)宣講。通過對銀行從業(yè)人員禁止性規(guī)定的解讀和典型案例分享，強調(diào)“全員合規(guī)、主動合規(guī)、實質(zhì)合規(guī)、價值合規(guī)”的重要意義，要求員工以前車之鑒，引以為戒，舉一反三。五是“以案為鑒”學(xué)習(xí)教育活動。在全行范圍內(nèi)組織發(fā)起“以案為鑒”學(xué)習(xí)教育活動，唱響“廉潔金融、從我做起”的新篇章。六是是觀看警示教育片。在全行范圍內(nèi)組織全員分批次觀看了《穿透II》警示教育片。通過觀影以案明紀(jì)、以案為戒、以案醒人，塑造員工“人生觀、價值觀、世界觀”，增強合規(guī)經(jīng)營和風(fēng)險防控意識。七是檢驗效果。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行開啟全員法律合規(guī)底線教育活動，以學(xué)習(xí)考試為抓手，以能力提升為目標(biāo)，做好統(tǒng)一部署，督促轄內(nèi)員工完成培訓(xùn)及考試，持續(xù)鞏固全員的合規(guī)意識。
三、完善機(jī)制，狠抓員工行為管理
一是開展員工違法違規(guī)行為專項整治活動。上海松江民生村鎮(zhèn)銀行以員工行為專項整治活動為抓手,建立不當(dāng)行為常態(tài)懲處機(jī)制，確保從嚴(yán)治行要求落到實處。二是完善從業(yè)人員行為治理體系。根據(jù)最新防控要求結(jié)合發(fā)起行相關(guān)制度，修訂從業(yè)人員行為相關(guān)制度。三是構(gòu)建立體式案防體系。根據(jù)上海松江民生村鎮(zhèn)銀行案防年度工作計劃，持續(xù)開展案件風(fēng)險、重點領(lǐng)域風(fēng)險等排查工作，力爭通過有效排查和整改，及時消除風(fēng)險隱患。四是強化整改質(zhì)量和效果。通過建立“內(nèi)審合規(guī)部 業(yè)務(wù)板塊 整改責(zé)任單位”聯(lián)動機(jī)制，針對違規(guī)問題，嚴(yán)格考核、嚴(yán)肅問責(zé)。五是加大問責(zé)精細(xì)化管理。結(jié)合實際情況制定屢查屢犯問題識別標(biāo)準(zhǔn)，量化整改目標(biāo)，界定問題的直接責(zé)任和管理責(zé)任，嚴(yán)肅問責(zé)。六是提升制度體系有效性。在全行范圍內(nèi)開展制度立改廢工作，及時查漏補缺。
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