不確定鑒定意見(jiàn)的證據(jù)屬性及功能

來(lái)源：《法治日?qǐng)?bào)》，2023年11月1日第11版。

原文刊載于《中國(guó)法學(xué)》2023年第5期

進(jìn)入數(shù)字時(shí)代，越來(lái)越多的關(guān)鍵性案件需要借助現(xiàn)代科技協(xié)助揭示和還原隱藏的事實(shí)信息。鑒定專家憑借其擁有的專門知識(shí)對(duì)事實(shí)是如何發(fā)生、如何變化、如何呈現(xiàn)及其內(nèi)在關(guān)系作出判斷并進(jìn)行論證、解讀、說(shuō)明，在司法實(shí)踐中不同程度地發(fā)揮著發(fā)現(xiàn)事實(shí)真相或者佐證（補(bǔ)強(qiáng)）其他證據(jù)證明力的功能。作為判斷性或者解釋性的意見(jiàn)證據(jù)，鑒定意見(jiàn)本身帶有不確定性。這一現(xiàn)象加劇了司法與科學(xué)之間關(guān)系的緊張，也給法官使用鑒定意見(jiàn)判斷案件事實(shí)帶來(lái)了心證上的困頓?；阼b定科學(xué)性的本質(zhì)，理論上將鑒定人判斷得出的結(jié)論表述為：根本的、嚴(yán)格證明、實(shí)質(zhì)地證明、非常可能、很可能、比沒(méi)有更可能、有吸引力但未被證實(shí)、似乎是真的、可能、不大可能和不可能。鑒定科學(xué)或者鑒定技術(shù)源于“科學(xué)中并不存在確定性”。鑒定是在既定條件下利用科學(xué)技術(shù)或者其他專門知識(shí)揭示蘊(yùn)含在專門性問(wèn)題中普通人難以認(rèn)識(shí)或者理解的事實(shí)信息，無(wú)論采用檢測(cè)技術(shù)工具還是先進(jìn)實(shí)驗(yàn)室，獲得的鑒定結(jié)果均離不開(kāi)其中蘊(yùn)含的概率學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等方法，其意見(jiàn)無(wú)法排除蓋然性因素和判斷的不確定性特性。鑒定人采用數(shù)學(xué)的描述方法表達(dá)鑒定結(jié)論也屬于概率學(xué)的敘述，即使其使用的鑒定技術(shù)方法本身不是或然性的，但其判斷性結(jié)論仍然不能排除例外的可能。這種基于概率性的不確定鑒定意見(jiàn)的表述，是科學(xué)在鑒定上的本然呈現(xiàn)?！　?/p>

鑒定實(shí)踐中，當(dāng)鑒定人時(shí)常會(huì)遇到檢材不充分、不完整或者不全面等鑒定條件不足的情形時(shí)，鑒定人無(wú)法作出是與否的斷然結(jié)論，此時(shí)會(huì)作出程度上的可能性判斷。鑒定除受上述客觀原因制約外，鑒定人認(rèn)識(shí)水平及鑒定能力等主觀因素產(chǎn)生的判斷模糊也會(huì)衍生出不確定鑒定意見(jiàn)。理論上，具有法定資質(zhì)的鑒定人基于同一鑒定技術(shù)方法，依據(jù)同一鑒定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)同一客體鑒定，一般能夠得出相同的鑒定意見(jiàn)，但實(shí)踐中并非總是如此，時(shí)常會(huì)出現(xiàn)相悖的鑒定意見(jiàn)?！安徽撝笇?dǎo)方針如何明確、合理，不論其被應(yīng)用得如何認(rèn)真，兩位能力相當(dāng)?shù)目茖W(xué)家仍會(huì)對(duì)結(jié)果持不同意見(jiàn)。這就是科學(xué)的本質(zhì)?！?br />　　

通過(guò)上述分析發(fā)現(xiàn)，鑒定意見(jiàn)出現(xiàn)不確定鑒定意見(jiàn)，既是鑒定現(xiàn)實(shí)的必然產(chǎn)物，又是鑒定科學(xué)性特質(zhì)的體現(xiàn)，均隱含著科學(xué)的精確，這并非是鑒定的怪象，僅是人們不愿意看到但又無(wú)法避免的客觀事實(shí)。

不確定鑒定意見(jiàn)與證據(jù)的應(yīng)然關(guān)系
　　

鑒定的專門知識(shí)一般包括科學(xué)技術(shù)、特別知識(shí)和特殊經(jīng)驗(yàn)。這些不同類型的專門知識(shí)應(yīng)用于鑒定，形成了不同類型的鑒定，如檢驗(yàn)型鑒定、經(jīng)驗(yàn)型鑒定或者同一認(rèn)定型鑒定、種屬認(rèn)定型鑒定等。
　　

就檢驗(yàn)型和經(jīng)驗(yàn)型鑒定來(lái)看，檢驗(yàn)型鑒定意見(jiàn)是通過(guò)檢測(cè)試驗(yàn)驗(yàn)證的方法鑒定，常采用似然率或者“未發(fā)現(xiàn)”來(lái)表述鑒定結(jié)果。經(jīng)驗(yàn)型鑒定意見(jiàn)雖然憑借鑒定人經(jīng)驗(yàn)，通常采用“傾向”“可能”來(lái)表達(dá)鑒定結(jié)果，但不乏確定鑒定意見(jiàn)。如傷殘?jiān)u定均表現(xiàn)為確定鑒定意見(jiàn)，因其確定性源于操作技術(shù)的確定性評(píng)定標(biāo)準(zhǔn)。無(wú)論檢驗(yàn)型鑒定意見(jiàn)還是經(jīng)驗(yàn)型鑒定意見(jiàn)，即便是確定鑒定意見(jiàn)，也存在一些不確定因素，體現(xiàn)的均是與案件事實(shí)不同程度的關(guān)聯(lián)度，均不能獲得絕對(duì)肯定或者絕對(duì)否定，只不過(guò)（傾向）否定意見(jiàn)的結(jié)論與肯定意見(jiàn)相比具有較強(qiáng)的確定性證明效力而已。就同一認(rèn)定型鑒定和種屬認(rèn)定型鑒定而言，當(dāng)無(wú)法對(duì)被認(rèn)定客體是否同一作出認(rèn)定時(shí)，可以作出種屬認(rèn)定。種屬鑒定意見(jiàn)即使是肯定結(jié)論，也只能證明案件中某種事實(shí)有可能存在，不能證明其一定存在。種屬認(rèn)定時(shí)常是同一認(rèn)定的初始階段，其結(jié)論可以作為同一認(rèn)定結(jié)論的佐證。無(wú)論是種屬認(rèn)定的意見(jiàn)，還是同一認(rèn)定得出的結(jié)論是不確定的或者傾向性的，對(duì)于作為證據(jù)的鑒定客體或者檢材的證明力依然具有解釋力，對(duì)法官認(rèn)識(shí)專門性問(wèn)題也會(huì)產(chǎn)生心證上的影響。

一般而言，傾向肯定的意見(jiàn)是針對(duì)多種可能均具有概率性，在保證意見(jiàn)成立概率的基礎(chǔ)上作出的不確定鑒定意見(jiàn)。也就是說(shuō)，無(wú)論傾向肯定的意見(jiàn)還是傾向否定的意見(jiàn)，均屬于對(duì)可能性和不可能性程度的表達(dá)，均內(nèi)含一定程度的確定性。只要鑒定意見(jiàn)符合技術(shù)規(guī)范的科學(xué)性，符合法律和技術(shù)操作規(guī)范，能夠幫助法官理解證據(jù)或者認(rèn)識(shí)專門性問(wèn)題，則無(wú)論該意見(jiàn)是確定的還是不確定的，對(duì)揭示案件事實(shí)發(fā)生的可能性或者不可能性有著強(qiáng)化或者弱化的證明作用，符合證據(jù)“可以用于證明案件事實(shí)”的本質(zhì)屬性。實(shí)質(zhì)上，確定鑒定意見(jiàn)“這個(gè)明顯客觀的、肯定的結(jié)論背后，存在著一系列更主觀、曖昧的對(duì)建立匹配標(biāo)準(zhǔn)及那些標(biāo)準(zhǔn)在這個(gè)案件中是否已被滿足的判斷”，而不確定意見(jiàn)僅僅是在結(jié)論表述上體現(xiàn)了不確定性，但作為鑒定人的“判斷”在本質(zhì)上與確定鑒定意見(jiàn)沒(méi)有實(shí)質(zhì)性差異，只是判斷程度上的不同，其采用的鑒定技術(shù)、鑒定標(biāo)準(zhǔn)、鑒定過(guò)程以及在鑒定推論、結(jié)論判斷上與確定鑒定意見(jiàn)一樣均具有確定性，發(fā)揮著證明案件事實(shí)或影響其他證據(jù)強(qiáng)度的功能。

不確定鑒定意見(jiàn)的證明功能
　

不確定鑒定意見(jiàn)作為鑒定意見(jiàn)的一種特殊表述形式，其在歷史演進(jìn)中曾遭遇不同的境遇。美國(guó)理論和司法實(shí)踐對(duì)待不確定專家證言的態(tài)度和做法從早期源于對(duì)科學(xué)證明能夠達(dá)到確然性的崇拜和對(duì)專家證言科學(xué)絕對(duì)性的誤解，堅(jiān)持鑒定意見(jiàn)的確定性?；阼b定技術(shù)（如指紋鑒定）出現(xiàn)差錯(cuò)的實(shí)踐以及對(duì)檢測(cè)存在邊際誤差、不確定性量度以及置信區(qū)間的深刻認(rèn)識(shí)，后來(lái)改變了最初的做法。法庭不僅意識(shí)到鑒定的誤差或者不確定性的量度，而且允許鑒定專家提供不確定鑒定意見(jiàn)，但須附上與之相應(yīng)的解釋、說(shuō)明或者論證，以便增強(qiáng)事實(shí)裁判者對(duì)專家證言的理解力和免疫力，避免裁判者受到誤導(dǎo)。我國(guó)的不確定鑒定意見(jiàn)引起的當(dāng)事人上訴率遠(yuǎn)高于其他類型鑒定意見(jiàn)。司法機(jī)關(guān)要求“同一認(rèn)定”鑒定意見(jiàn)采用“確定性表述”，不失積極意義，卻有強(qiáng)制鑒定放棄遵循技術(shù)規(guī)范轉(zhuǎn)求制度規(guī)范的嫌疑。這種做法在“實(shí)際上并不能有效解決鑒定意見(jiàn)的適用困境，反而增加了成本耗費(fèi)和認(rèn)證困難，同時(shí)也造成了現(xiàn)實(shí)應(yīng)用與規(guī)范的沖突、規(guī)范與技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的沖突”，還會(huì)驅(qū)使鑒定人通過(guò)鑒定意見(jiàn)形式上的確定性規(guī)避不確定。為了彌補(bǔ)不確定鑒定意見(jiàn)的缺陷，在意見(jiàn)部分可附加相應(yīng)的論證和充足的理由說(shuō)明，詮釋不確定鑒定意見(jiàn)蘊(yùn)含哪些確定性的構(gòu)成要素以及是如何在可能性范圍內(nèi)對(duì)不確定意見(jiàn)表達(dá)要求對(duì)應(yīng)的概率數(shù)值區(qū)間作出合理而有依據(jù)的說(shuō)明。鑒定人通過(guò)合理解釋和理由說(shuō)明，可以紓解法官和公眾對(duì)鑒定的信任流失及對(duì)采用不確定鑒定意見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)的擔(dān)憂，可倒逼鑒定人努力提高鑒定意見(jiàn)的明確程度，降低應(yīng)當(dāng)出具確定鑒定意見(jiàn)而作出不確定鑒定意見(jiàn)的幾率，增進(jìn)法庭對(duì)存在差錯(cuò)合理域限鑒定意見(jiàn)的理解。
　　

不同類型鑒定的不確定鑒定意見(jiàn)在證明功能上存在差異。經(jīng)驗(yàn)型不確定鑒定意見(jiàn)重在對(duì)案件事實(shí)狀態(tài)的客觀描繪，不倚重于使用的鑒定方法，具有事實(shí)性證據(jù)的屬性。檢驗(yàn)型不確定鑒定意見(jiàn)側(cè)重于解釋已經(jīng)獲取結(jié)果的產(chǎn)生原因或內(nèi)在聯(lián)系，多依賴技術(shù)原理、檢測(cè)方法的合理性和具體操作的規(guī)范性，主要用于解析案件事實(shí)的內(nèi)在聯(lián)系和因果規(guī)律，具有推理性證據(jù)的屬性。傾向肯定的鑒定意見(jiàn)雖然其本身不能獨(dú)立證明案件事實(shí)，但與其他證據(jù)結(jié)合起來(lái)就能夠發(fā)揮強(qiáng)化證明案件事實(shí)可能存在的作用。傾向否定的鑒定意見(jiàn)作為證偽的證據(jù)，在破壞其他證據(jù)證明力或者證明案件事實(shí)不可能存在方面發(fā)揮著重要作用，一旦影響到法官心證或者使法官對(duì)證據(jù)真?zhèn)位蛘甙讣聦?shí)的存在與否產(chǎn)生遲疑或者猶豫不決，其否定性功能就得以凸顯。
　　

基于舉證責(zé)任的配置，不同傾向的鑒定意見(jiàn)因不同證明主體使用會(huì)產(chǎn)生不同的效力。傾向肯定的鑒定意見(jiàn)作為指控證據(jù)采用時(shí)，即使發(fā)揮證實(shí)作用，也需要對(duì)其保持高度警惕。而作為彈劾證據(jù)的傾向否定的鑒定意見(jiàn)，如果由辯方提供，則具有動(dòng)搖鑒定對(duì)象作為證據(jù)的心證的分量，甚至發(fā)揮存疑有利于被告的功能。鑒定意見(jiàn)作為判斷性結(jié)論不同于其他法定證據(jù)，傾向性或者采用概率表示的或然性的鑒定意見(jiàn)不同于明確的鑒定意見(jiàn)，但其證據(jù)屬性及證明功能是毋庸否定的。一味要求鑒定人將不確定鑒定意見(jiàn)進(jìn)行量化或者予以確定化，結(jié)果可能更為糟糕。因?yàn)?，“‘?duì)于不確定性進(jìn)行量化’這一事實(shí)只會(huì)讓法庭審理更為機(jī)械化，而不會(huì)有任何實(shí)質(zhì)性的影響”，最終是勞而無(wú)功的。

山西 太原 常律師 關(guān)鍵詞：

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