產(chǎn)學研合作創(chuàng)新突出強調(diào)通過產(chǎn)學研合作實現(xiàn)科技成果的商品化和產(chǎn)業(yè)化，其實質(zhì)是通過合作發(fā)揮各自在技術創(chuàng)新過程中的比較優(yōu)勢，以謀求自身利益最大化。產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的實施受到諸多因素的影響，其中一個重要的，但尚未引起足夠重視的影響因素就是產(chǎn)學研合作創(chuàng)新過程中的交易費用。

實際上，交易費用不但存在于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的全過程，而且交易費用是決定產(chǎn)學研合作創(chuàng)新成敗的關鍵因素。

1.產(chǎn)學研合作創(chuàng)新中的交易費用及構成

交易費用是指交易雙方用于策劃、簽約及履行合同的一種資源支出。即為完成一筆交易，當事人必須到處出入市場，了解產(chǎn)品的質(zhì)量和相對價格；必須就交易的細節(jié)進行談判、協(xié)商和檢驗、簽約；還要承擔違約損失等等。

總之，交易過程需要當事人投入精力和時間，支付信息費用和其他開支。正如斯蒂格勒形象地比喻那樣，一個沒有交易費用的社會，宛如自然界沒有摩擦力一樣，是非現(xiàn)實的。產(chǎn)學研合作創(chuàng)新作為一種市場行為，在其過程中同樣存在著交易費用，分析產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的過程，其交易費用主要包括以下幾個方面。

溝通成本。產(chǎn)學研合方首先需要選擇合作伙伴，企業(yè)對技術的需要是具體的、動態(tài)的，對于高等院校、科研院所的特定能力企業(yè)通常缺乏了解。同時，高等院校、科研院所對企業(yè)的實際需求也并不了解。產(chǎn)學研合方面為尋找合適的合作伙伴，需要事先花費大量的時間、精力和金錢去了解彼此的能力和需求，并以此決策是否進行合作創(chuàng)新，這些都會導致溝通成本的產(chǎn)生。

談判成本。在市場經(jīng)濟條件下，產(chǎn)學研各方為維護自身權益，無論釆用何種合作模式，都需簽訂讓雙方都能接受的有法律效力的契約，這就必然導致談判成本。為了盡量使自己免受或少受未來不確定因素的不利影響，交易雙方會盡可能完善合同的細節(jié)，這就增加了談判的成本。

履約成本。產(chǎn)學研各方在合作創(chuàng)新過程中都將面臨合同能否按初期設想履行的風險，對于企業(yè)而言，存在高校和科研院所不能實現(xiàn)合同技術條款的風險，并可能因此給企業(yè)帶來經(jīng)濟損失；對高校和科研院所而言，存在企業(yè)能否兌現(xiàn)承諾，及時、足額提供合同規(guī)定經(jīng)費的風險，并可能因此承擔相應的經(jīng)濟損失。

這些都會導致履約成本的產(chǎn)生，履約成本雖然可以通過完善合同，釆取法律手段加以限制，但在法律保護不盡完善，訴訟成本高昂的情況下是難以消除的。

2.典型產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式的交易費用分析

近年來，產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的模式日益多元化，不同產(chǎn)學研合作創(chuàng)新模式的交易費用及構成也各具特點。

技術入股模式。即高?；蚩蒲性核詫＠夹g、專有技術等出資，企業(yè)以資金、實物等出資，共同組建有限責任公司或股份有限公司(以下簡稱公司)，由該公司去實現(xiàn)技術的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化，高?；蚩蒲性核凑账脊煞莘值美麧?。

技術入股模式由于關系到永久性的股權安排，對合作雙方，尤其是作為技術擁有方的高校或科研院所的未來利益有重大的影響。因此，雙方在尋找合作伙伴，簽訂相關合同時均十分慎重，這導致該模式的溝通成本和談判成本很高。

同時，由于目前國內(nèi)有關法律規(guī)定了技術入股所占股份的上限，而高?；蚩蒲性核诩夹g入股模式中通常以技術作價入股，成為小股東，難以對企業(yè)的行為進行有效的監(jiān)督控制，企業(yè)可以通過虛造賬目、轉(zhuǎn)移利潤等方式逃避應支付給高?；蚩蒲性核睦麧?，因此存在很高的履約成本。

提成支付模式。即高?；蚩蒲性核峁┘夹g和服務，企業(yè)利用該項技術實現(xiàn)商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，并根據(jù)合同按一定比例支付技術轉(zhuǎn)讓費。在這種合作模式中，由于提成支付通常有一定的時限，不涉及永久性的股權安排，因此其溝通成本和談判成本較技術入股模式低。

但是，由于目前國內(nèi)法制不健全，地方保護主義盛行，高?；蚩蒲性核y以對企業(yè)的行為進行有效約束，導致企業(yè)存在較大違約可能。因此，該模式仍然存在較大的履約成本。

緊密合作模式。即企業(yè)與高校或科研院所建立較長期、穩(wěn)定的關系，在雙方簽定有關合作協(xié)議的前提下，以具體項目為載體開展合作。這種合作模式通常是在合作各方通過較長時期成功的合作創(chuàng)新以后，認定對方為合適的合作伙伴后實現(xiàn)的。

緊密合作模式中，由于以雙方在長期合作中相互了解，建立起信任的關系，就每一具體合作項目而言，溝通成本、談判成本較其它模式大為減少，履約約成本也有所降低。

技術接力模式。即由企業(yè)一次性繳納技術轉(zhuǎn)讓費或提供技術開發(fā)經(jīng)費，高?；蚩蒲性核鲎屇稠椉夹g，由企業(yè)實現(xiàn)該項技術的商業(yè)化、產(chǎn)業(yè)化。這種合作模式具有簡單明了、易于操作的特點，因此溝通成本和談判成本較低。

對于高?；蚩蒲性核裕撃Ｊ绞蛊淇杉皶r回收資金，避免因企業(yè)違約帶來的風險；但對企業(yè)而言，由于技術商品的價值只有在使用中才能逐漸顯現(xiàn)，企業(yè)此時對高校或科研院所的行為已難以制約。因此，該模式仍存在一定的履約成本。

3.減少交易費用的對策

交易費用的存在是對社會財富和資源的浪費，格羅斯曼和哈特的研究表明，當存在較高的交易費用和信息不對稱時，當事人將傾向于縱向一體化對于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新而言，這意味著高校或科研院所在成功開發(fā)某項技術后，將傾向于通過建立生產(chǎn)基地或創(chuàng)辦企業(yè)，自行完成該項技術的商品化和產(chǎn)業(yè)化，這將導致產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的低水平均衡，交易費用成為阻礙產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的重要因素，不利于區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構建。

因此，為推動區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)的構建，必須采取有效措施減小產(chǎn)學研合作創(chuàng)新過程中的交易費用。

強化和完善知識產(chǎn)權保護。在我國現(xiàn)階段，法律環(huán)境是影響產(chǎn)學研合作創(chuàng)新交易費用的重要因素，知識產(chǎn)權保護的落后狀況是造成交易費用，尤其是履行成本較大的根本原因。當前，存在著兩種突出表現(xiàn)必須切實加以解決。

第一，對涉及產(chǎn)學研合作創(chuàng)新案件的忽視，由于產(chǎn)學研合作創(chuàng)新相對于貸款、實物貿(mào)易等經(jīng)濟行為，其交易金額偏小，在案件處理上沒有得到應有的重視，法律訴訟曠日持久；第二，執(zhí)行中的地方保護主義，由于大多數(shù)產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是跨地區(qū)進行的，地方保護主義直接打擊了各利益主體通過法律武器保護自身合法權益的信心。

優(yōu)化法律環(huán)境，完善知識產(chǎn)權保護將有效規(guī)范產(chǎn)學研合作創(chuàng)新主體的行為，降低交易費用，推進產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的順利實施。

選擇適宜的合作模式和合作伙伴。如果企業(yè)具有較強的技術能力，而且技術本身構成較簡單，技術接力是較為適宜的模式；如果技術實施較復雜，不但包括可以文字表述的專利技術，還包括難以用文字表述的專有技術等，則宜選擇提成支付、技術入股等模式。

由于這兩類模式涉及長期合作和長遠利益，因此合作伙伴的選擇十分重要，應事先對合作伙伴的商業(yè)信譽、技術能力、管理水平和資金實力有深入的了解；產(chǎn)學研各方在合作過程中，通過多次合作對合作伙伴進行考察和比較，逐步形成較穩(wěn)定的合作關系，采取緊密合作模式是當前降低交易費用的有效途徑。

加強產(chǎn)學研合作創(chuàng)新的過程管理。產(chǎn)學研合作創(chuàng)新是長周期的，短則數(shù)月，長則數(shù)年，甚至幾十年，而交易費用將在全過程中發(fā)生。在尋找合作伙伴階段，應注意借助有效途徑和先進信息手段，如產(chǎn)學研合作洽談會、高新技術成果交易會、互聯(lián)網(wǎng)等以減少溝通成本。

談判階段，應注意談判的方式和技巧，借助律師事務所、管理咨詢機構等社會中介力量，鑒訂明確規(guī)范雙方權力和義務，具有良好可操作性的合同，這既有利于降低談判成本，也有助于減小履約成本。在實施階段，應及時發(fā)現(xiàn)問題，并釆取應對措施，避免問題的擴大化和長期化，以降低履約成本。